2019年国债质押式回购结算事情指南.doc 33页

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locoy • 2019-10-01 19:57 来源:原创 EG0

  国债质押式回购

  结算事情指南

  中国证券吊销结算拥有限责公司上海分公司

  China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch

  目 录

  TOC \o "1-3" \h \z ?PERLINK \l "_Toc133374351" 第壹章 概述 PAGEREF _Toc133374351 \h 1

  HYPERLINK \l "_Toc133374352" 壹、 结算参加以人 PAGEREF _Toc133374352 \h 1

  HYPERLINK \l "_Toc133374353" 二、 质押库设置 PAGEREF _Toc133374353 \h 2

  HYPERLINK \l "_Toc133374354" 叁、 回购融资核算 PAGEREF _Toc133374354 \h 3

  HYPERLINK \l "_Toc133374355" 四、 质押品办 PAGEREF _Toc133374355 \h 3

  HYPERLINK \l "_Toc133374356" 五、 回购结算 PAGEREF _Toc133374356 \h 4

  HYPERLINK \l "_Toc133374357" 第二章 质押库的设置与办 PAGEREF _Toc133374357 \h 5

  HYPERLINK \l "_Toc133374358" 壹、 质押库的确立 PAGEREF _Toc133374358 \h 5

  HYPERLINK \l "_Toc133374359" 二、 质押债券出产入库处理 PAGEREF _Toc133374359 \h 6

  HYPERLINK \l "_Toc133374360" 叁、 出产入库日终处理绳墨 PAGEREF _Toc133374360 \h 9

  HYPERLINK \l "_Toc133374361" 第叁章 回购事情的清算与提交收 PAGEREF _Toc133374361 \h 13

  HYPERLINK \l "_Toc133374362" 壹、回购置卖清算和提交收 PAGEREF _Toc133374362 \h 13

  HYPERLINK \l "_Toc133374363" 二、届期购回清算和提交收 PAGEREF _Toc133374363 \h 13

  HYPERLINK \l "_Toc133374364" 第四章 质押债券的兑付兑息 PAGEREF _Toc133374364 \h 15

  HYPERLINK \l "_Toc133374365" 壹、质押债券兑息 PAGEREF _Toc133374365 \h 15

  HYPERLINK \l "_Toc133374366" 二、质押债券兑付 PAGEREF _Toc133374366 \h 16

  HYPERLINK \l "_Toc133374367" 第五章 结算风险把持及失条约处理 PAGEREF _Toc133374367 \h 18

  HYPERLINK \l "_Toc133374368" 壹、回购欠库扣款及计收失条约金 PAGEREF _Toc133374368 \h 18

  HYPERLINK \l "_Toc133374369" 二、回购提交收失条约认定及质押券风险办 PAGEREF _Toc133374369 \h 19

  HYPERLINK \l "_Toc133374370" 第六章 实施预备工干 PAGEREF _Toc133374370 \h 26

  HYPERLINK \l "_Toc133374371" 壹、回购协议报备 PAGEREF _Toc133374371 \h 26

  HYPERLINK \l "_Toc133374372" 二、吊销回购吊销 PAGEREF _Toc133374372 \h 27

  HYPERLINK \l "_Toc133374373" 叁、同名账户 PAGEREF _Toc133374373 \h 27

  第壹章 概述

  本事情指南根据《上海证券买进卖所债券买进卖实施细则》、《中国证券吊销结算拥有限责公司债券吊销、托管与结算事情虚施细则》、《债券质押式回购付托协议带》及中国证券吊销结算拥有限责公司事情规则创制,使用于在上海证券买进卖所挂牌买进卖的实行规范券制度同时以证券账户为核算单位的国债质押式回购(以下信称“新回购”)的结算事情及回购质押品办事情。

本文来源前瞻网,转载请注明来源!(图片来源互联网,版权归原作者所有)

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